1、前言

　　合同能源管理是發達國家普遍推行的運用市場手段促進節能的服務機制。該機制主要指節能服務公司與有節能改造意愿的用戶簽訂能源管理合同，為用戶提供節能診斷、融資、改造，改造后運行維護等一條龍服務，并以與用戶分享節能改造取得的節能效益回收投資和獲得合理利潤的一種商業模式。合同能源管理源于美國，最早應用于建筑節能領域。

　　我國從1998年開始引入合同能源管理，并主要在工業節能領域逐步得到了有效的推廣應用，而在建筑節能領域卻一直發展緩慢。2011年以來，重慶市借推動建設“全國首批公共建筑節能改造重點城市”和實施重慶市科技惠民計劃項目———“既有建筑節能改造適宜技術應用與示范”的機遇，提出采用節能量分享型的合同能源管理模式對400萬m2的公共建筑實施節能改造。截止到2013年底，共實施了360萬m2公共建筑節能改造，其中120萬m2的公共建筑已完成改造并按能源服務合同履行節能效益分享。筆者通過參加重慶的工作實踐和科技惠民計劃項目研究，對合同能源管理在建筑節能改造中應用必須重視解決的相關管理和技術問題進行分析。

　　2、合同能源管理在建筑節能改造中應用存在的管理問題

　　2.1履行建設管理程序問題

　　針對采用合同能源管理模式實施節能改造的建設項目，其改造過程應如何履行建設管理程序。這主要表現為：

　　一是確定合同能源服務公司是否應履行招投標程序。我國現有的招投標規定要求，對政府辦公建筑、政府投資或以政府投資為主的建筑，其推動節能改造時必須按公開招標方式確定合同能源服務公司。但履行招投標程序后，許多合同能源管理公司普遍反映中標價無法保證其基本利益而放棄了改造項目。

　　二是建筑節能改造技術方案是否履行設計管理程序問題。如果要求合同能源管理公司編制的改造技術方案履行設計管理要求，將帶來兩方面問題：一方面絕大部分合同能源管理公司無相關設計資質，不具備編制和出具施工圖設計文件的資格，只有“強其所難”去與相關有資質的設計單位搞合作，實際就是搞“掛靠”，既不符合國家對設計單位的規范管理要求，又增加了實施合同能源管理模式的成本；另一方面，由于工作量小，加之缺乏強制性規定，審圖機構普遍缺乏承接這類項目施工圖審查業務的意愿。

　　三是合同能源服務公司的施工資質問題。大多數合同能源公司主要從開展工業節能服務轉型而來，普遍不具備工程施工的相關資質。以重慶為例，目前15家從事建筑節能合同能源管理的服務企業中僅有3家具有機電設備工程安裝資質，如果要求合同能源服務公司必須具有相關工程施工資質才能開展改造施工，那么絕大部分合同能源管理公司將無法履行能源服務合同。若合同能源服務公司委托有資質的施工單位實施改造施工，將增加財務成本和工作風險，合同能源服務公司表示將無法接受。

　　四是節能改造工程是否應引入監理機制問題。若按照《建設工程質量管理條例》和原建設部《工程建設監理規定》、《建設工程監理范圍和規模標準規定》，要求需將改造項目納入監理，合同能源服務公司反映這與合同能源管理模式倡導和要求的“一條龍”服務有沖突，且誰來支付聘請監理的相關費用，又將成為與用戶談判能源服務合同時的新問題，這實際上增大了實施合同能源管理的難度。五是改造后工程驗收問題。采用合同能源管理模式實施改造項目是否需要進行工程驗收？按什么方式驗收？目前尚無明確的規定。是進行節能效果的檢測評估，以其達到預期節能率即可認為工程合格并驗收，還是應按照GB50411《建筑節能工程施工質量驗收規范》、GB50243《通風與空調工程施工質量驗收規范》、GB50242《建筑給水排水及采暖工程施工質量驗收規范》及GB50303《建筑電氣工程施工質量驗收規范》等標準要求組織進行工程驗收。這在具體工作中找不到相關依據，亟待明確。

　　1、前言

　　合同能源管理是發達國家普遍推行的運用市場手段促進節能的服務機制。該機制主要指節能服務公司與有節能改造意愿的用戶簽訂能源管理合同，為用戶提供節能診斷、融資、改造，改造后運行維護等一條龍服務，并以與用戶分享節能改造取得的節能效益回收投資和獲得合理利潤的一種商業模式。合同能源管理源于美國，最早應用于建筑節能領域。

　　我國從1998年開始引入合同能源管理，并主要在工業節能領域逐步得到了有效的推廣應用，而在建筑節能領域卻一直發展緩慢。2011年以來，重慶市借推動建設“全國首批公共建筑節能改造重點城市”和實施重慶市科技惠民計劃項目———“既有建筑節能改造適宜技術應用與示范”的機遇，提出采用節能量分享型的合同能源管理模式對400萬m2的公共建筑實施節能改造。截止到2013年底，共實施了360萬m2公共建筑節能改造，其中120萬m2的公共建筑已完成改造并按能源服務合同履行節能效益分享。筆者通過參加重慶的工作實踐和科技惠民計劃項目研究，對合同能源管理在建筑節能改造中應用必須重視解決的相關管理和技術問題進行分析。

　　2、合同能源管理在建筑節能改造中應用存在的管理問題

　　2.1履行建設管理程序問題

　　針對采用合同能源管理模式實施節能改造的建設項目，其改造過程應如何履行建設管理程序。這主要表現為：

　　一是確定合同能源服務公司是否應履行招投標程序。我國現有的招投標規定要求，對政府辦公建筑、政府投資或以政府投資為主的建筑，其推動節能改造時必須按公開招標方式確定合同能源服務公司。但履行招投標程序后，許多合同能源管理公司普遍反映中標價無法保證其基本利益而放棄了改造項目。

　　二是建筑節能改造技術方案是否履行設計管理程序問題。如果要求合同能源管理公司編制的改造技術方案履行設計管理要求，將帶來兩方面問題：一方面絕大部分合同能源管理公司無相關設計資質，不具備編制和出具施工圖設計文件的資格，只有“強其所難”去與相關有資質的設計單位搞合作，實際就是搞“掛靠”，既不符合國家對設計單位的規范管理要求，又增加了實施合同能源管理模式的成本；另一方面，由于工作量小，加之缺乏強制性規定，審圖機構普遍缺乏承接這類項目施工圖審查業務的意愿。

　　三是合同能源服務公司的施工資質問題。大多數合同能源公司主要從開展工業節能服務轉型而來，普遍不具備工程施工的相關資質。以重慶為例，目前15家從事建筑節能合同能源管理的服務企業中僅有3家具有機電設備工程安裝資質，如果要求合同能源服務公司必須具有相關工程施工資質才能開展改造施工，那么絕大部分合同能源管理公司將無法履行能源服務合同。若合同能源服務公司委托有資質的施工單位實施改造施工，將增加財務成本和工作風險，合同能源服務公司表示將無法接受。

　　四是節能改造工程是否應引入監理機制問題。若按照《建設工程質量管理條例》和原建設部《工程建設監理規定》、《建設工程監理范圍和規模標準規定》，要求需將改造項目納入監理，合同能源服務公司反映這與合同能源管理模式倡導和要求的“一條龍”服務有沖突，且誰來支付聘請監理的相關費用，又將成為與用戶談判能源服務合同時的新問題，這實際上增大了實施合同能源管理的難度。五是改造后工程驗收問題。采用合同能源管理模式實施改造項目是否需要進行工程驗收？按什么方式驗收？目前尚無明確的規定。是進行節能效果的檢測評估，以其達到預期節能率即可認為工程合格并驗收，還是應按照GB50411《建筑節能工程施工質量驗收規范》、GB50243《通風與空調工程施工質量驗收規范》、GB50242《建筑給水排水及采暖工程施工質量驗收規范》及GB50303《建筑電氣工程施工質量驗收規范》等標準要求組織進行工程驗收。這在具體工作中找不到相關依據，亟待明確。

　　2.2改造工程的質量保修期問題

　　在能源服務合同期內如果項目改造質量有任何問題，理所當然由合同能源服務公司負責承擔解決。但如果合同期滿交付用戶后，項目的工程質量、保修責任（包括設備、產品質量保修問題）該如何界定，這是當前能源服務合同談判過程中爭議很大的問題。目前在建筑節能改造領域，合同能源服務公司一般主要對照明、空調和電路系統進行改造，采用的技術主要以產品替代型為主，而且通常傾向于能在3年內就收回投資的技術和產品，且其與業主簽訂的節能效益分享合同也以不超過5年為主。在這種情況下，如果5年合同期滿后交付業主的改造項目出現質量問題，合同能源公司該不該負責？該負什么樣的責？由于目前國家和地方都沒有明確規定，這會對合同能源管理模式的社會信譽和長期發展帶來很大的隱患。

　　2.3融資困難問題

　　從國外發展經驗看，合同能源服務公司要實現可持續發展，僅憑自有資金和靠自己積累發展資金是遠不夠的，必須要具備從金融機構募集資金的能力。但目前建筑領域的合同能源公司處于起步階段，其信譽和償債能力遠未得到金融機構的充分認可，客觀上造成金融機構為合同能源公司提供金融支持的意愿不強烈。同時，由于合同能源管理模式的社會認可度低，金融機構對合同管理模式缺乏系統認識和研究，對其金融風險無法全面識別判斷和掌控，這也影響了金融機構對合同能源管理模式的支持力度。

　　2.4合同能源服務公司的扶持發展問題

　　由于建筑節能改造的合同能源管理尚處于起步階段，全社會對合同能源管理模式的認識還非常膚淺，合同能源服務公司花了很大精力與改造項目業主溝通，卻往往很難取得認可和信任，改造項目業主經常認為合同能源管理模式是“陷井”，不可能有天上掉餡餅的好事，合同能源管理遠未形成有效的市場需求。同時，目前合同能源管理公司主要由中小企業構成，其社會信譽、技術水平、資金實力、服務水平都處于培養和發展階段，建筑節能改造的合同能源管理還需要系統的政策支持、市場培育和社會關注。

　　3、合同能源管理在建筑節能改造中應用存在的技術障礙

　　3.1節能量核定問題

　　對于節能效益分享型合同能源管理模式而言，如何客觀公正、科學準確地計量或核定改造后的節能量，這既是關系合同雙方直接利益，影響能源服務合同能否成功簽訂并在履約期間得到全面有效執行的最關鍵因素，也是當前金融機構不愿意對合同能源管理項目給予金融支持的最直接原因。為了促進合同能源的發展，我國出臺了GB/T24915-2010《合同能源管理技術通則》規定可通過測試、計量、計算和分析等方式確定項目能耗基準及項目節能量、節能率或能源費用節約，并可以委托合同雙方認可的第三方機構進行監督審核，但該通則引用的是GB/T13234《企業節能量計算法》的算法，其對于建筑項目而言難以適用。2013年1月1日起實施的GB/T28750-2012《節能量測量與驗證技術通則》明確了節能計算的原則、方法、內容和相關技術要求，但對節能量測定規定得比較原則和籠統，加之由于歷史原因，我國既有建筑基本沒有分項計量，建筑能耗相關基礎數據非常不完善，按照通則難以對具體的建筑項目進行節能量核定。節能量核定的方法和要求不明確，給合同能源管理模式的實施帶來極大的隱患和風險。

　　3.2部分節能措施的節能量計算問題

　　對重慶已實施改造的68個公建項目所采用的改造技術進行分析，有些節能措施很經濟適用，但其節能效果如何量化核定尚無依據和具體方法。這主要體現在：對照明系統采用節能控制措施后其節能率如何計算；對室內用電設備采用節能插座減少待機能耗后其節能量如何計算；對房間空調器采用節能插座或節能控制板限制溫度以及利用冷凝水對冷凝器進行噴水降溫等節能措施的節能量如何核定；中央空調系統節能改造后節能量如何測定；供配電系統改造采用線路改造后節能量如何計算；用戶用能行為、天氣因素對節能量影響因子如何確定等。這些問題目前在實施中分歧和爭議較大，應當引起重視并切實加以解決。

　　4、建議

　　針對合同能源管理模式在工作實踐中反映出的問題和困難，為了大力扶持其發展，提出如下建議：

　　（1）簡化對合同能源管理項目履行建設程序的工作要求。由于合同能源服務公司承擔了改造的所有前期投入和合同期內項目的全部風險，對用能單位（包括公共機構和國有投資為主的單位）而言并未在改造時支付費用和承擔運營風險，若嚴格履行建設程序，將導致實施合同能源管理的成本上升，增加了合同能源服務公司的經營風險，不利于合同能源服務產業發展。為此建議：一是采用競爭性談判、單一來源采購或詢價等非招標方式確定合同能源服務公司；二是對不涉及集中空調改造或建筑圍護結構改造，主要以產品和技術替代型改造為主的合同能源項目，對合同能源服務公司不作設計、施工資質的要求，其項目不作監理和施工許可的要求；三是簡化工程竣工驗收手續，改造項目完成后由合同雙方對項目進行檢查認定即可，對項目改造的質量更多地應該體現在運營后是否實現改造預期的節能效益上。

　　（2）加強改造項目的質量安全管理。雖然簡化了建設程序要求，但不能降低對合同能源項目改造實施期間的安全管理和改造質量的要求。一是要落實合同能源服務管理公司的安全主體責任，建設行政主管部門應加強對改造期間項目的安全監管；二是對改造采用的產品、材料和設備應當加強質量管理，明確相關技術指標和使用年限要求，同時應建立合同期滿后的項目質量保證期或保修期制度，以約束合同能源公司在改造中可能產生的短期“利益沖動”。

　　（3）完善合同能源管理模式的相關工作機制。一是建立符合建筑節能項目特點的節能量核定方法。重慶應認真總結已經實施改造的案例經驗，結合既有建筑基礎能源數據缺失或不系統的現狀，綜合考慮行為節能、氣候變化等因素，建立具有可操作性、科學性且實施成本（含時間成本和財務成本）可接受的一套節能量核定方法，這既是當前保證合同能源管理有效實施并完成重慶示范任務的當務之急，也可對國家建立建筑節能改造領域合同能源管理節能量核定機制做出積極探索；二是加快培育發展第三方的節能量核定機構，明確節能量核定機構的工作范圍、程序，確保節能量核定結果具有公信力和科學性；三是出臺建筑節能改造合同能源管理的標準合同文本，對合同雙方的談判給予行為指導和規范；四是梳理既有改造的技術路線，對每項改造措施或每類改造技術應盡可能明確其改造的節能率或節能量，以便于對其節能率或節能效益進行核定。

　　（4）加大對建筑節能改造合同能源管理項目的政策支持。由于建筑節能改造的合同能源管理還處在起步階段，合同能源服務公司主要由中小企業構成，其企業規模、技術力量、融資能力、服務水平都處于培養發展期，應當在《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展意見的通知》已明確的相關扶持政策基礎上，結合建筑節能特點，進一步細化明確支持建筑節能改造合同能源服務產業做大做強的具體措施。當前建議應落實以下措施：一是住建部、財政部延續對既有公共建筑節能改造項目給予財政補助的支持政策，這一政策對合同能源服務公司降低項目風險，增強發展初期市場生存能力具有重要支撐作用；二是明確建筑節能改造合同能源管理項目融資貸款給予利率優惠的政策，并進一步降低融資貸款的門檻和要求，暢通融資渠道；三是加大宣傳和強制推廣力度。加大對用能單位的宣傳，提高其對合同能源管理模式認知和認可度，同時對公共機構、國有投資或國有投資為主的高耗能建筑應強制要求采用合同能源管理模式實施節能改造，從而為合同能源管理模式應用釋放更大市場空間。